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人民財(cái)評:證券從業(yè)人員應(yīng)嚴(yán)格遵循不炒股的法律要求

熊錦秋
2022年07月03日11:45 | 來源:人民網(wǎng)-觀點(diǎn)頻道
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日前,上海證監(jiān)局公布對海通資管前任權(quán)益投資部副總監(jiān)劉某的行政處罰決定書,其因違法買賣股票,被處以“沒一罰一”的處罰,合計(jì)罰沒金額高達(dá)1.09億元,創(chuàng)近年自然人罰金記錄。巨額罰單敲響警鐘:證券從業(yè)人員要從中吸取教訓(xùn),管住自己的欲望。

據(jù)調(diào)查,劉某在任職近7年的時(shí)間里先后利用5個(gè)他人證券賬戶持有、買賣股票,累計(jì)交易金額約146.82億元,盈利約5463.87萬元,不僅由此受到上述行政處罰,而且因?yàn)樯嫦永梦垂_信息交易,案件已在刑事審判階段。

新證券法第40條規(guī)定,證交所、證券公司等從業(yè)人員,不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券,一個(gè)重要考量就是要保證市場的公平性。證券從業(yè)人員可能掌握超出一般投資者能夠了解的未公開信息,具備利用業(yè)務(wù)優(yōu)勢、信息優(yōu)勢甚至內(nèi)幕信息參與股票交易,謀取不正當(dāng)利益的條件,若允許其炒股可能導(dǎo)致不公。

不僅如此,證券從業(yè)人員上班時(shí)間炒股,可能會影響自己的本職工作,影響為股民服務(wù)的質(zhì)量。證券從業(yè)人員一方面為公眾投資者提供交易服務(wù),另一方面又與公眾投資者在市場相互博弈,其中的利益沖突甚至可能導(dǎo)致交易報(bào)單方面的不公平,或者信息傳播誤導(dǎo)等衍生問題。

對違反新證券法第40條的行為,第187條規(guī)定了行政處罰措施,包括沒收違法所得,并處以買賣證券等值以下的罰款,這是本案“沒一罰一”的法律依據(jù)。

而且,證券從業(yè)人員違規(guī)炒股中利用未公開信息的交易行為,還可能觸及刑法,需判處有期徒刑和刑事罰金。行政處罰與刑事處罰兩者并無沖突。

證券從業(yè)人員不僅不能借用他人賬戶炒股,也不能代客炒股,應(yīng)該面對現(xiàn)實(shí),按捺住躁動的心、賺大錢的欲望,本本分分遵紀(jì)守法,不要自作聰明甚至不惜以身試法。

此前證券從業(yè)人員違規(guī)炒股已有不少被罰案例,相關(guān)行業(yè)人員應(yīng)該引以為鑒,莫伸手,伸手必被捉。要多將心思放在本職工作上,放在為股民更好服務(wù)上,由此同樣可以獲得豐厚的勞動收入回報(bào)。 

(責(zé)編:仝宗莉、曲源)

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